Надо ли на услуги по брокерской и депозитарной деятельности оформлять паспорт сделки
 

По сделкам с ценными бумагами с нерезидентами паспорт сделки не оформляется. Подскажите, пожалуйста, требуется ли оформление паспорта сделки на услуги, связанные с ценными бумагами (а именно по брокерской и депозитарной деятельности), если предполагается, что общая сумма каждого договора может превысить 5 тысяч долларов США.

Re: Нужно ли оформлять паспорт сделки на услуги по брокерской и депозитарной деятельности
 

Компания является профучастником, не банком. Из какого нормативного акта следует что По сделкам с ценными бумагами с нерезидентами паспорт сделки не оформляется? Компания от своего имени и от имени своих клиентов сделок с ценными бумагами с нерезидентами не совершает. Клиенты компании резиденты и нерезиденты совершают между собой сделки самостоятельно, в инвестиционной компании проходят только переводы ЦБ по депозитарию. Банк написал следующее письмо: Если вышеуказанные расчеты связаны с операциями, совершенными Вами с резидентами в интересах своих клиентов-нерезидентов, то необходимо в срок предоставить документы, идентифицирующие данные сделки (Договора, соглашения и прочее). Инвестиционная компания не является агентом валютного контроля, для проведения операций в депозитарии необходимо лишь передаточное распоряжение с обоих сторон, договора указанные в основании перевода ЦБ по клиентскому регламенту не являются обязательным документом для осуществления операции. Что написать банку на их запрос? Желательно сослаться на какой нибудь закон, чтобы не было вопросов.

Re: Нужно ли оформлять паспорт сделки на услуги по брокерской и депозитарной деятельности
 

нам банк объяснил по комиссии так, если нерезидент оплачивает брокерскую и депозитарную комиссию на расчетный счет, то надо оформлять паспорт сделки, если комиссия удерживается с брокерского счета то паспорт сделки оформлять не нужно. А по собственным сделкам с ценными бумагами с нерезидентами я думаю паспорт сделки оформлять нужно обязательно, если сумма превышает ограничение, когда не нужно оформлять.